单项选择题
1. 有价证券按（　），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A． 证券所代表的权利性质分类
B． 募集方式分类
C． 是否在证券交易所挂牌交易分类
D． 证券发行主体分类
2. 证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。
A．基金投资者   
B．基金管理人
C．基金托管人   
D．基金监管人
多项选择题
3. 属于公募证券特征的是（　　）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
4. 证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是（　）。


5. 下列各项中，属于货币证券的有（　）。


判断题
6. 按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，只收购本金的人民币债权以金融被公告处置日账面本金为准。    （　　）

7. 权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。    （　　）
8. 混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（　　）

9. 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

10. 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　　）