单项选择题
1. 下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（　　）。
A．基金本身不具备独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有

2. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。
A． 有5000万元人民币以上的注册资本
B． 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C． 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D． 有公司章程
3. 下列有关金融期货的表述错误的是（　　）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
C．金融期货交易是标准化交易       
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
4. 凭证式债券是（　　）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
5. 开放式基金特有的风险是（　　）。

不定项选择题（0.5）
6. 证券市场的基本功能有（　　）。


7. 与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在（　　）。

判断题
8. 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。(）

9. 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。
10. 金融时报指数是法国著名的指数。