单项选择题
1. 下列各项属于财政政策手段的是（　　）。
A．调节税率
B．存款准备金制度
C．再贴现政策
D．公开市场业务
2. 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（　　）缴纳保险费。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 25%
3. 附权证债券的权利载体是（　　）。


4. 作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为（　　）。   

多项选择题
5. 以下属于证券登记结算公司职能的有（　　）。
A． 证券账户、结算账户的设立和管理
B． 证券的存管和过户
C． 证券持有人名册登记及权益登记
D． 受发行人委托代销证券
6. 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（　　）。
A． 有形市场
B． 无形市场
C． 衍生产品市场
D． 债券市场
7. CDs交易的危险来源于（　　）。


8. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（　　）。(1分)

不定项
9. 证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．公开市场业务
D．税收政策
判断题
10. 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （　　）