单项选择题
1. 狭义的有价证券是指（　　）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．上市证券
2. 开放式基金是指（    ）。

3. 证券市场上广泛的投资者是（　）。

多项选择题
4. 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上年度业务收入不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1 000万元
5. 关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（　　）。(1分)

6. 证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（　）。


不定项
7. 20世纪80年代以来的金融自由化主要内容包括（　　）。
A． 取消对存款利率的限额，逐步实现利率自由化
B． 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C． 放松存款准备金率的控制
D． 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
判断题
8. 根据我国政府对wr0的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后5年内，外资比例不超过49%。
9. 在现实生活中，只有金融期权期货，而没有金融期货期权。 （　　）
10. 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为l00点（　　）