单项选择题
1. 股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（　　）报送有关文件。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局
2. 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（　）。


3. 在期权有效期内基础资产产生收益将使（　）。


4. 1987年10月，财政部在（　　）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A． 美国
B． 日本
C． 英国
D． 德国
不定项
5. 上海证券交易所的综合指数有（　　）。
A．上证成分股指数
B．上证380指数
C．上证综合指数
D．新上证综合指数
6. 沪深300指数成分股的选择空间是（　　）。
A． 上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)
B． 非ST、*ST股票，非暂停上市股票
C． 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件．财务报告无重大问题
D． 股票价格无明显的异常波动或市场操纵
7. 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是（　　）。
A． 近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B． 除金融类企业外，近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C． 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D． 上市公司的盈利能力具有可持续性
判断题
8. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（　　）
A．正确
B．错误　

9. 目前权证交易实行T+0回转交易。（　　）

10. 金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（　　）