单项选择题
1. 在期权有效期内基础资产产生收益将使（　　）。
A． 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B． 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C． 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D． 看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
2. 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进 行专项检查，并及时向（　）通报。

3. 有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（　　）。

多项选择题
4. 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（　　）。


5. 买入期权又称为（　　）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．认购权
D．认沽权
不定项
6. 决定基金期限长短的因素主要有（　　）。
A． 发行规模
B． 宏观经济形势
C． 基金本身投资期限的长短
D． 基金份额交易方式
7. 封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（　　）。
A． 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B． 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C． 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D． 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
判断题
8. 目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。 （　　）

9. 从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（　　）
A．正确
B．错误　

10. 虽然LOF与ETF相比不一定是指数基金模式，但其申购与赎回同ETF一样，既可用现金进行，也可以用一揽子股票进行。