单项选择题
1. 按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（　　）。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券服务机构    
D．证券登记结算机构
2. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。

3. 证券市场按层次结构划分，可分为（　　）。

多项选择题
4. 按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?（　　）
A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
5. 股票发行的定价方式可以是（　　）。


6. 影响期权价格的主要因素有（　　）。
A．利率
B．权利期间
C．协定价格与市场价格
D．基础资产价格的波动性
7. 对非上市证券认识不正确的是（　　）。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
8. 证券投资咨询公司的从业人员可以从事（　）。

不定项
9. 我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（　　）。
A． 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B． 买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C． 可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
D． 证券交易价格或交易量明显异常的情形
判断题
10. 参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。（　　）