单项选择题
1. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过（　　）来进行。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．投资收益

2. 根据（　　），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
A． 证券化的基础资产不同
B． 资产证券化的地域分类
C． 证券化产品的性质不同
D． 证券化产品的金融属性不同
3. 代办股份转让系统股份转让价格实行（　　）%的涨跌幅限制。
A． 5
B． 6
C． 7
D． 8
4. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（　　）。
A．商品证券
B．公募证券
C．私募证券
D．货币证券

多项选择题（1）
5. 在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（　）。

不定项
6. 存券银行的职能包括（　　）。
A． 发行ADR
B． 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C． 存券银行负责ADR的保管和清算
D． 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
判断题
7. 沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后60%的股票。（　　）

8. 欧洲债券是外国债券的一种。 （　）

9. 股票的有效期与股份公司的期间无关。 （　）

10. 制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。