单项选择题
1. 金融衍生工具初的目的是为了（　　）。

2. 基金的收益分配方案是由（　　）提出的。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人
3. 下列各项中，属于资本市场的是（　）。


不定项选择题（0.5）
4. 保证公司债券的担保人可以是（　　）。


5. 信息披露的基本要求为（　）。


6. 影响股价变动的基本因素有（　　）。[2010年12月真题]
A． 公司经营状况
B． 行业与部门因素
C． 宏观与政策因素
D． 稳定市场政策与制度安排
不定项
7. 下列符合证券公司业务规则的有（　　）。
A． 经纪业务为客户买空卖空
B． 自营业务要求账户实名
C． 资产管理业务要求客户盈亏自负
D． 实行逐日盯市和强制平仓制度
判断题
8. 股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。 （　　）

9. 结算风险保证基金即清算交割准备金。 （　）

10. 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（　　）