单项选择题
1. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（　　）趋势。
A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化
2. （　）首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。


3. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（　）。


4. 注册会计师的许可证实行的检查制度是（　　）。
A．5年检查制
B．季度检查制
C．年度检查制
D．3年检查制
多项选择题
5. 金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点包括（　）。


不定项
6. 金融期货的基本功能有（　　）。
A． 套期保值功能
B． 价格发现功能
C． 投机功能
D． 套利功能
判断题
7. 从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（　　）

8. 优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。（　　）
A．正确
B．错误

9. 根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）

10. 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。 （　　）