单项选择题
1. 不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．独立性
2. （　　）不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．货币衍生工具
D．内置型衍生工具
3. 一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（　）。


4. 金融期权的（　）取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。

5. 在一般国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（　）形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　）。


多项选择题
6. 在由2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机的背景下，全球证券市场的发展呈现新的趋势，突出表现为（　　）。


7. 有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（　）两种权利的凭证。


8. 在股票现货市场和股票指数期货市场（　　）。

9. 证券市场的产生是因为（　　）。

判断题
10. 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。（　　）