判断题
1. 中国证券业协会有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。（　　）

2. 下列关于证券承销的说法中，不正确的是（　　）。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的一方式是承销
C．承销有包销和代销两种
D．包销有全额包销和余额包销两种

3. 上证A股指数的基期指数为（　　）点。
A． 10
B． 50
C． 100
D． 150
4. 场外交易市场的功能不包括（　　）。
A． 提供集中进行证券交易的场所
B． 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C． 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
D． 提供风险分层的金融资产管理渠道
5. 在其他条件不变的情况下，一般来说，下列经济现象中，能引起股价下跌的因素的是（　）。


多项选择题
6. 目前，全球基金业的发展呈现的特点是（　　）。(1分)   

7. 中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。


判断题
8. 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（　　）

9. 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）

10. 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（　　）