单项选择题
1. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的}行业性自律组织，采取（　　）的组织形式。    

2. 下列关于优先股的说法中，不正确的是（　　）。
A． 优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B． 发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C． 优先股票股东也有表决权
D． 在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
多项选择题（1）
3. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。
A．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
4.

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　）。

A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

不定项
5. 下列（　　）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
A．向客户提供买卖股票的咨询
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
6. 证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括（　　）。
A． 表彰单位
B． 表彰内容
C． 荣誉称号
D． 表彰时间
7. 从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（　　）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
8. 通货膨胀的作用包括（　　）。
A． 既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
B． 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C． 在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
D． 给其他收益固定的证券带来通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨
判断题
9. 债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。（　　）

10. 债券具有性的特性。 （　　）