单项选择题
1. 证券价格的高低实际上是由该证券提供的（　　）决定的。
A． 预期报酬率
B． 自身风险率
C． 无风险利率
D． 资本收益
2. 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（　　）。
A．行使权利认购新发行的普通股票
B．不行使权利而听任其过期失效
C．按其持股比例5％的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
3. 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（   ）。
A．做市商制
B．公司制
C．科层制
D．会员制
多项选择题（1）
4. 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度    
C．具有完善的业务制度
D．近2年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
5. 合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。
A．基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．其他资产管理机构
6. 目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（　　）。(真题)
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
判断题
7. 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（　　）

8. 目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。 （　）

9. ETF不一定采用指数基金模式。（　　）

10. 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （　　）