单项选择题
1. 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰

2. 上证综合指数以（　　）年12月19日为基期。
A． 1989
B． 1990
C． 1991
D． 1992
3. 《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足近连续盈利，且（　　）年累计净利润不低于（　　）万元。
A．3；3000   
B．3；5000
C．5；3000
D．5；5000
4. 我国的证券登记结算机构实行（　　）。
A． 行业自律管理
B． 证监会监管
C． 证券交易所监管
D． 证券业协会监管
5. 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
多项选择题
6. 下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。(1分)   

不定项
7. 对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件，该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议，或尚未签署意向书或者协议，但该事件出现（　　）时等情况，公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时披露。
A． 难以保密
B． 已经泄露
C． 市场出现有关该事件的传闻
D． 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动
判断题
8. 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（　　）

9. 中国证监会成立于1992年10月。（　　）

10. 就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 （　）