单项选择题
1. 下列关于现金股利的说法，错误的是（　　）。
A．以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
B．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%
C．机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税
D．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%
2. 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（　　）个月内办理股权转让或增资事宜。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 6
3. 下列各项中，属于凭证式国债和储蓄国债相同点的是（　）。 


4. 证券管理机关对证券市场实行监管采取的主要手段是（　）。


5. 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（　）受理。


多项选择题
6. 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

7. 证券公司出现（　）重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。


8. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。
A．筹集长期稳定的公司股本
B．减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
D．保持公司的经营决策权不变

9. 买入期权又称为（　　）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．认购权
D．认沽权
判断题
10. 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。 （　）