单项选择题
1. 巨额赎回风险是( )所特有的风险。

2. 以下说法正确的是（　　）。
A．上市公司配股，原股东可以放弃配股权
B．上市公司增发新股，只能向公众公开增发
C．上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本
D．上市公司股份的回购，可以使用借贷资金
多项选择题
3. 下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有（　　）。(1分)

4. 无面额股票的特点有（　）。

不定项
5. 沪深300指数定期调整要求有（　　）。
A． 原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B． 样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C． 调整方案提前4周公布
D． 每次调整的比例定为不超过10%
判断题
6. 证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。 （　　）
7. 证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。  （　　）
8. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（　）
9. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（　　）

10. 为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（　）