单项选择题
1. 股票发行价格以超过票面金额的价格发行，股票所得的收入款项列入发行公司（　　）。


2. 在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（　　）受理。
A．证券交易所
B．中国财政部
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所所在地的证监会派出机构
多项选择题（1）
3. 基金份额持有人的义务包括（　　）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任    
C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D．遵守基金契约
4. 证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

5. 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。

不定项
6. 证券的机构投资者主要包括（　　）。
A． 政府机构
B． 金融机构
C． 企业和事业法人
D． 各类基金
判断题
7. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　）

8. 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 （　）

9. 为规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力，中国证券业协会先后制定颁发了行业创新类、规范类证券公司的评审办法。 （　）
10. 某人向某股份公司投资1万股，计1万元，若公司破产，此人所承担的责任不仅是此投资额，还有一定的连带责任。