单项选择题
1. 假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费2%，则该基金的申购价和赎回价分别为（　　）元。


2. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　）。
A．股票　　 
B．银行本票　　 
C．基金证券　　 
D．金融证券
3.

证券公司内部控制的目标不包括（　）。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

多项选择题
4. 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的疗式。

判断题
5. 有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。 （　）

6. 在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（　　）

7. 一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励进口、减少出口，股价就会下跌。 （　　）
8. 询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （　）

9. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。
10. 记名股票认购股票的款项必须一次缴足。 （　　）