单项选择题
1. 中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A． 全国人大
B． 国务院
C． 全国人大常务委员会
D． 中国人民银行
2. 下列各项不属内幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
3. 中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
4. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。
A． 潜力股
B． 蓝筹股
C． 红筹股
D． 优先股
5.  

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　）特性。

A、跨期性

B、联动性

C、杠杆性

D、不确定性或高风险性

多项选择题
6.  

修订后的《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　）。

A、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B、对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权

C、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

不定项
7. 经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（　　）。
A． 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B． 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C． 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D． 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
8. 证券投资者参与证券投资的目的有（　　）。


判断题
9. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（　　）

10. 债券和股票一般都有期限性。 （　　）