单项选择题
1. 如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（　　）。

2. （　　）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A． 法律手段
B． 经济手段
C． 行政手段
D． 市场手段
3.

有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（　）。

A、证券发行主体的不同

B、是否在证券交易所挂牌交易

C、募集方式

D、证券所代表的权利性质

4. 根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A． 3万元以上_30万元以下
B． 3万元以上10万元以下
C． 30万元以上60万元以下
D． 10万元以上30万元以下
不定项
5. 符合基金资产估值规则的是（　　）。
A． 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
B． 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
C． 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D． 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
判断题
6. 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（　　）

7. 平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。
8. 我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。（　　）

9.  

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　）

10. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。