单项选择题
1. 我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（　　）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．6
B．12    
C．18
D．24
2. 将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（　）。


3. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（　　）。


4. 证券公司的主要业务有（　　）。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
5.  

关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（　）。

A、中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”

B、该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数

C、该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

D、对长期停牌股票做指数撤权处理

6. 金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（　　）

7. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（　）。

不定项
8. RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（　　）。
A． 募集的资金是人民币而不是外汇
B． 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C． 交易范围包括银行间债券市场
D． 尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理
判断题
9. 随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，主要的是对金融监管机构的重新界定。（　　）
A．正确
B．错误　

10. 证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 （　　）