单项选择题
1. 我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上10万元以下
C．3；2万元以上20万元以下
D．5；2万元以上20万元以下
2. 股价指数期货正式产生于（　　）。


3. 国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为（　　）。


4.  

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A、5

B、10

C、15

D、20

不定项
5. 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（　　）股份属于基本不流通股份。
A． 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B． 国有股、战略投资者持股
C． 冻结股份、受限的员工持股
D． 交叉持股
6. 参与证券投资的金融机构包括（　　）。
A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险公司及保险资产管理公司
D．合格境外机构投资者
判断题
7. 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（　　）

8. 看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（　　）
9. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（　　）

10. 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（　　）