单项选择题
1. 1993年国务院发布的《企业债券管理条例》中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A． 4倍
B． 2倍
C． 60%
D． 40%
多项选择题（1）
2. 我国《公司法》规定，当出现（　）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

3. 某股份有限公司实收股本总额为1亿元，董事会成员有5人。下列情形中，应当在2个月内召开临时股东大会的有（　）。


4.

通过综合治理，我国证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（　）。

A、进一步健全了法规体系和监管机制

B、平稳处置了一批高风险公司

C、集中改革完善了一批基础性制度

D、积极推进了证券公司的业务创新

5. 下列关于可转换债券要素的叙述中，正确的有（　）。


6. 影响股票价格波动的因素有（　）。

不定项
7. 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
A． 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B． 基金管理公司的管理人员和业务人员
C． 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D． 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
判断题
8. 场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。 （　）

9. 为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（　　）
10. 49.对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。 （　　）