单项选择题
1. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（　　）。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR

2. 在我国债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（　　）。
A．熊猫债券
B．欧洲债券
C．扬基债券
D．武士债券
3.

证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

4.  

我国《证券法》规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　）的罚款。

A、3万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、10万元以上

D、1万元以上5万元以下

多项选择题（1）
5. 证券公司控股股东的行为规范有（　　）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动            
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
6. （　　）是不能流通转让的。

不定项
7. 在我国，证券公司自营业务（　　）。
A．必须与其他业务严格分离
B．资金的出入必须以公司的名义进行
C．必须通过专用的自营席位进行
D．投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
判断题
8. 《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　）

9. 证券市场是价值实现增值的场所。 （　）

10. 证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （　　）