单项选择题
1. 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。
A．其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
2. 债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（　）。

3. 无记名股票与记名股票的主要差别是（　　）。
A． 股东权利不同
B． 股票记载方式不同
C． 股票定价方式不同
D． 股票发行方式不同
4.

经营证券经纪业务已满（　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、2

B、3

C、4

D、5

5. 下列关于有面额股票特点的描述中，正确的是（　）。


6. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（　　）市场。


多项选择题
7.

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（　）。

A、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

不定项
8. 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是（　　）。
A． 近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B． 除金融类企业外，近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C． 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D． 上市公司的盈利能力具有可持续性
判断题
9. 可转换公司债券应1年或2年付息1次。（　　）

10. 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券。（　　）