单项选择题
1. 在中国，证券发行市场的机构投资者目前主要是（　）。


2. 开放式基金是指（    ）。

3. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（　　）业务。
A．政策性
B．公开市场操作
C．投融资
D．保值
多项选择题（0.5）
4. 关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（　）。

5. 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券、期货相关业务实行监督管理的部门有（　）。

不定项
6. 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（　　）。
A． 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B． 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C． 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D． 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
判断题
7. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　）
A．正确
B．错误　

8.  

附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（　）

Y、对

N、错

9. 在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。（　）
10. 可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面转债发行人可自行选择是否转股。 （　　）