单项选择题
1. 中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．全国人大
B．国务院
C．全国人大常务委员会
D．中国人民银行
2. 按照发行时证券的（　　）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
A． 性质
B． 价格
C． 数量
D． 风险
3. 股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。


多项选择题
4. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
不定项
5. 可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（　　）确定。
A． 市场利率水平
B． 公司债券资信等级
C． 发行条款
D． 宏观形式
判断题
6. 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，叫作非累积优先股。（　　）

7. 我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （　）
8. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（　　）

9. 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（　　）
10. 可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）