单项选择题
1. 目前我国股票市场实行（　　）清算制度。
A． T+1
B． T+2
C． T+3
D． T+7
2.  

根据（　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A、协定价格与基础资产市场价格的关系

B、合约所规定的履约时间的不同

C、基础资产性质的不同

D、选择权的性质

3.  

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（　）方式。

A、全额清算

B、净额清算

C、逐笔全额结算

D、多边净额结算

多项选择题
4. 金融互换可分为（　　）。
A．利率互换
B．股权互换
C．货币互换
D．信用互换
5. 基金管理人不得有下面（　　）的行为。
A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产
D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量
不定项
6. 有面额股票的特点是（　　）。
A． 明确表示每股代表的股权比例
B． 为股票发行价格确定依据
C． 发行或转让价格较灵活
D． 便于股票分割
判断题
7. 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（　　）

8. 证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9. 企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（　　）

10.  

银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　）