单项选择题
1. 下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是（　　）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
多项选择题
2. 我国银行间债券市场的主要职能是（　　）。
A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C．提供网上票据报价系统
D．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
3. 证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（　　）。


4.  

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中一项是法律上的限制，其一般原则是（　）。

A、股份公司只能用留存收益支付红利

B、公司在无力偿债时不能支付红利

C、红利的支付不能减少其注册资本

D、股利的支付可适当减少法定公积金

不定项
5. 证券公司（　　）需要经证券监管部门批准。
A． 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B． 变更业务范围或者注册资本
C． 变更公司章程中的重要条款
D． 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
6. 按照基金的资产配置，可以分为（　　）。
A． 偏股型基金
B． 偏债型基金
C． 股债平衡型基金
D． 灵活配置型基金
判断题
7. 瑞士银行是我国获批的QDII.（　　）

8. 龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。（　　）

9. 证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。 （　）

10. 契约型基金是法人。 （　　）