单项选择题
1. 依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

2. 在各类债券中，（　　）的信用等级是的。
A． 金融债券
B． 政府债券
C． 公司债券
D． 国际债券
多项选择题
3.  

上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（　）。

A、公司近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

B、近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

C、近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

D、发行后累计公司债券余额不超过近1期末净资产额的50％，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

4. 根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　）等。


5.

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　）。

A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C、从业人员不得直接或间接持股的规定

D、证券账户的实名制规定

6. 上证分类指数包括（　）。

不定项
7. 下列有关备兑权证的表述，正确的是（　　）。
A．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
B．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
C．备兑权证通常会增加股份公司的股本
D．目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证
8. 我国证券公司监管制度包括（　　）。
A． 以诚信和资质为标准的市场准入制度一
B． 以净资本为核心的经营风险控制制度
C． 合规管理制度
D． 信息报送和披露制度
判断题
9. 证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。      （　　）
10.  

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（　）