单项选择题
1. （　　）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。


2. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（　　）。
A．信用公司债
B．保证公司债
C．不动产抵押公司债
D．信托公司债
3.

证券市场监管的“三公”原则不包括（　）。

A、公开原则

B、公允原则

C、公平原则

D、公正原则

多项选择题（1）
4. 在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（　　）。
A．伦敦银行间同业拆放利率
B．香港银行间同业拆放利率
C．欧洲美元定期存款单利率     
D．联邦基金利率
5.  

普通股票股东的权利包括（　）。

A、公司重大决策参与权

B、优先认股权或配股权

C、持有的股份可依法转让的权利

D、公司资产收益权和剩余资产分配权

不定项
6. 我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。
A． 规模越来越大
B． 期限趋于长期化
C． 发行方式趋于市场化
D． 市场创新日新月异
7. 下列关于可转换债券的说法正确的有（　　）。
A． 在转换前是一种公司债券
B． 转换前体现的是债权债务关系
C． 转换成股票后具备股票的一般特征
D． 转换后体现所有权关系
判断题
8. 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（　　）

9. 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（　　）

10. 1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（　　）
A．正确
B．错误