单项选择题
1. 境外上市股票以人民币标明面值，以（　　）认购。


2. 商业汇票属于（　　）。


3. 在各类债券中，（　　）的信用等级是的。
A． 金融债券
B． 政府债券
C． 公司债券
D． 国际债券
多项选择题
4.

下列关于无面额股票的阐述正确的是（　）。

A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上

C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D、无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割

5. 下列各项中，属于非流通国债特征的有（　）。


6. 证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（　）。

不定项
7. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。
A． 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B． 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C． 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D． 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
判断题
8. 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（　　）
A．正确
B．错误

9.

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。 （　）

10. 上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（　）