单项选择题
1. 我国的（　　）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．企业债券
B．公司债券
C．金融债券   
D．政府债券
2.

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　）以上的，可以不再提取。

A、25％

B、50％

C、60％

D、75％

3.

狭义的有价证券是指（　）。

A、金融证券

B、商品证券

C、资本证券

D、货币证券

4. （　　）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
A．道一琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ综合指数
5.

下面关于股票性质描述错误的是（　）。

A、股票是综合权利证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是有价证券、要式证券

D、股票是物权证券、债权证券

多项选择题
6. 金融期货交易与普通远期交易的区别有（　　）。[2011年3月真题]
A． 交易场所不同
B． 交易组织形式不同
C． 交易的监管程度不同
D． 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
不定项
7. 证券市场的层次性体现为（　　）的多样性。
A． 区域分布
B． 覆盖公司类型
C． 上市交易制度
D． 监管要求
8. 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（　　）。
A． 累积优先股票和非累积优先股票
B． 参与优先股票和非参与优先股票
C． 可转换优先股票和不可转换优先股票
D． 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
判断题
9. 证券交易所是实行自律管理的自然人。（　　）

10.

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （　）