单项选择题
1. 商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（　　）。
A． 列于商业银行股权资本之后
B． 列于商业银行次级负债之后
C． 在支付税款之后
D． 先于商业银行股权资本
2. （　　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A． ETF
B． QDⅡ基金
C． LOF
D． 保本基金
多项选择题
3. 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为（　　）。


不定项
4. 中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（　　）。
A． 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B． 设置有效竞价范围以保证盘问交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C． 改讲交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度．．
D． 完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
判断题
5.

附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。
（　）

6. ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（　　）
A．正确
B．错误　

7. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（　　）
8. 自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 （　）

9. 股票的权利是不可以转让的。 （　）
10.

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 （　）