单项选择题
1. 下列说法正确的是（　　）。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
2. 证券市场的法律、法规分为（　　）个层次。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
3. 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A．总资产
B．净资产
C．净资本
D．净收益
4. 依据我国《证券投资基金法》规定，在下列（　）情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格
B．投资基金过程中发生严重亏损
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金份额持有人大会解任
5. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（　）。  
A．减少
B．增加 
C．不变 
D．都不是
多项选择题
6. 下列关于收益公司债券的说法中，正确的有（　）。 
A．收益公司债券是根据公司盈利比例分红的债券
B．收益公司债券是有固定到期日的债券
C．收益公司债券在清偿时顺序与股票相同
D．收益公司债券支付的利息可以累加
不定项
7. 契约型基金与公司型基金的区别包括（　　）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
D.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
8. 多元化投资组合的作用是（　　）。
A． 借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
B． 借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
C． 利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
D． 消除系统性风险
判断题
9. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（　）
10. 场外交易市场的组织方式是经纪制。                                     （　　）