单项选择题
1. 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　）。

2.

中国证监会按照（　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A、国务院

B、全国人大

C、全国人大常务委员会

D、中国人民银行

3.  

（　）是证券发行中常见、基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行

4. 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（　　）。
A．配股
B．转配股
C．除权股
D．除息股
多项选择题（1）
5. 证券公司控股股东的行为规范有（　　）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动            
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
6. 下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（　）。


7.

公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（　）。

A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B、国有股、战略投资者持股

C、冻结股份、受限的员工持股

D、交叉持股

判断题
8. 上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。（　　）

9. 如果触犯《刑法》，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。（　）

10. 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。 （　　）