单项选择题
1. 基金被称为共同基金的国家或地区是（　　）。

2. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（　　）为代价而拥有了这种权利。
A．手续费
B．佣金
C．期权费
D．保证金
多项选择题
3. 下列属于（　　）情形的，交易日无价格涨幅限制。


4. 我国银行间债券市场的主要职能有（　）。

5.

我国的债券指数包括（　）。

A、上证国债指数

B、政策性银行金融债指数

C、上证企业债指数

D、中国债券指数

6.

下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（　）。

A、发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

B、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

C、发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D、与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

7. 下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的有（　　）。


判断题
8. 证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。（　　）
A．正确
B．错误

9. 公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。（　　）
A．正确
B．错误

10. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（　）