单项选择题
1. 下列关于企业年金的表述，错误的是（　　）。
A．企业年金不得购买投资性保险产品
B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D．企业年金是一种养老保险基金
2. （　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A． 基金资产总值
B． 基金资产净值     
C． 基金份额净值
D． 基金资产估值
3. 对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（　　）次。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4. 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。
A． 基金管理人
B． 基金持有人
C． 基金托管人
D． 基金投资者
5. 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　　）的正式实施。

6. 股票行市是指股票的（　　）。

多项选择题
7. 股票的风险一般高于债券，这是因为（　　）。
A．股息和红利的支付顺序在债券利息之后
B．若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后，
C．在二级市场上债券价格比较稳定，而股票价格涨幅较大
D．债券偿还期限比股票时间长
8. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是（　　）


判断题
9. 募集法人股份指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。（　　）

10. 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （　　）