单项选择题
1. 通常ETF的小申购、赎回单位是（　　）。
A． 50万份或70万份
B． 60万份或100万份
C． 50万份或100万份
D． 50万份或150万份
2.

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、25

3. 公司每年实现的税后利润中，优先考虑的分配项目是（　　）。
A．资金
B．弥补亏损
C．提取公积金
D．发放股利 
不定项选择题（0.5）
4. 在《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》中包括的几个基本原则包括（　　）。


5. 关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有（　）。

不定项
6. 我国《证券法》百二十五条规定了按照业务（　　）对证券公司进行管理。
A． 种类
B． 类型
C． 范围
D． 性质
判断题
7.

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。 （　）

8.

保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 （　）

9. 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。（　　）

10. 同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。（　　）