单项选择题
1. 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（　　）万元。
A． 400
B． 300
C． 200
D． 100
2. 用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。    

多项选择题
3.

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（　）。

A、资产收益

B、选择管理者

C、重大决策

D、对公司财产的直接支配处理

4. 金融期货的主要交易制度有（　）。
A、集中交易制度
B、标准化的期货合约和对冲机制
C、保证金及其杠杆作用
D、大户报告制度
5. 基金资产总值包括（　　）。(1分)

6. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可以将市场交易的组织形态划分为：（　　）。

判断题
7. 股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。 （　）
8. 发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的机构投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。 （　　）

9.

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。 （　）

10. 合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （　　）