单项选择题
1.  

可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　）。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的美式期权

D、大西洋期权

2.  

（　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

A、金融期货合约

B、金融远期合约

C、互换

D、金融期权

多项选择题
3. 开放式基金的特点有（　　）。


4.

证券公司发生下列（　）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

5. 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　）。
A.期货购买者
B.期权出售者
C.期权购买者
D.期货出售者
不定项
6. 情节严重的下列人员（　　），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A． 发行人
B． 上市公司的控股股东
C． 实际控制人
D． 证券公司的董事．监事
判断题
7. 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利柑同的数额，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。（　　）
8. 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（　　）

9.

衡量财务流动性状况常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（　）

10. 参加证券投资的客户可以是完全行为能力的人或者是限制行为能力的人。 （　）