单项选择题
1.

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　）。

A、出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

B、股东大会作出减少公司注册资本的决议

C、公司连续5年亏损

D、公司解散清算

2. 股价的涨跌与公司的盈利的变化表现为（　）。

3. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（　　）的组织形式。
A．公司制
B．会员制
C．社团组织
D．非独立法人
4. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。


5. 金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（　　）

多项选择题
6.

在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（　）。

A、在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

B、在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款

C、在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

D、在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

7. 公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

8. 注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有（　　）。


判断题
9. 有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（　　）

10. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货为2335．42点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的交易保证金l0%，则该策略投入资金为7944000元。 （　　）