单项选择题
1. 持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
2. 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．投资咨询业务
D．资产管理业务
3.

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A、60％

B、70％

C、80％

D、90％

4. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。


多项选择题
5.

下列关于资本证券的叙述，正确的是（　）。

A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B、银行证券属于资本证券

C、是有价证券的主要形式

D、狭义的有价证券即指资本证券

6.

国际债券的发行人主要是（　）。

A、银行或其他金融机构

B、工商企业及国际组织

C、各国政府、政府所属机构

D、自然人

7. 中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（　　）。

不定项
8. （　　）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。
A． 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B． 其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C． 后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D． 由保荐人保荐并向中国证监会申报
判断题
9. 我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。 （　）
10. 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。