单项选择题
1. 证券公司风险控制指标标准中净资本与负债的比例不得低于（　　）。
A． 8%
B． 10%
C． 20%
D． 40%
2. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A． 3个月
B． 6个月
C． 9个月
D． 1年
3. 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
A．5%
B． 10%
C． 13%
D． 20%
多项选择题（0.5）
4. 下列关于股票股息的说法正确的有（　）。

5. 证券评级业务的评级对象包括（　　）。


不定项
6. 有面额股票的特点是（　　）。
A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格的确定提供依据
判断题
7. 依据《证券投资基金法》规定，基金资产可投资于衍生金融工具。（　　）

8. 中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。 （　）

9. 会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交近5年的年度会计报表。（　　）

10. 上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以合部或部分向原股东优先配售。（　　）