单项选择题
1. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（　　）。
A． 行业研究报告
B． 价值分析报告
C． 企业调查报告
D． 投资策略报告
2. 目前道-琼斯股价指数是采用（　　）。

3.

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A、10

B、15

C、20

D、30

4. 证券公司开展自营业务的管理机构是（　　）。
A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门

5. 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。
A． 40%
B． 50%
C． 60%
D． 70%
6. 中国存托凭证(CDR)是指（　）。

多项选择题（0.5）
7. 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有（　）。

不定项选择题（1）
8. 现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括（　　）。


判断题
9. 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。
（　）
10.

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （　）