单项选择题
1. 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（　　）。
A．以募满发行额为止所有投标者的中标价格作为后中标价格
B．全体中标者的中标价格是单一的
C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的终中标价
D．各中标者的认购价格是不相同的

2. 中国主权财富基金的发端是（ ）。
A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理公司
D．中国银监会
3. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率
多项选择题
4. 证券市场对上市公司的监管包括（　　）。[2011年3月真题]
A． 信息披露的监管
B． 公司治理监管
C． 公司管理监管
D． 并购重组监管
5.  

我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（　）。

A、发行定价方式不同

B、发行主体的范围不同

C、担保要求不同

D、发行方式以及发行的审核方式不同

6. 2004年11月，经国务院批准，中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，允许保险资金直接人市，保险公司和保险资产管理公司可投资于（　　）。

7. 证券投资基金的作用有（　　）。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．基金丰富了大投资者的投资方式
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
判断题
8. 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（　　）

9.

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　）

10. 在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。   （　　）