单项选择题
1. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　　）罚款。
A． 3万元以下
B． 1万元以上3万元以下
C． 1万元以上5万元以下
D． 5万元以下
2. 关于ETF的描述，错误的是（　　）。
A．ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者
B．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
C．多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额(TiPs)是严格意义上早出现的交易所交易基金
D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
多项选择题
3. 按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（　）。


4.

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　）。

A、互换交易

B、现货交易

C、远期交易

D、期货交易

5. 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有（　　）。(1分)   

6. 根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。
A．应收账款证券化
B．股权型证券化
C．债权性证券化
D．混合型证券化
判断题
7. 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。（　　）

8. 早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（　　）

9. 可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。 （　）
10. 证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。 （　　）