单项选择题
1.

附权益权证债券允许权证持有人（　）。

A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C、以约定的价格购买发行人的普通股票

D、按约定条件向债券发行人购买黄金

2.

中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（　）。

A、后续职业培训

B、从业人员的资格管理

C、制定从业人员的行为准则和道德规范

D、规范业务，制定业务指引

3. 《证券发行与承销管理办法》规定，主承销商应当在询价时向询价对象提供（　）。


多项选择题
4. 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　）。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息、交易设施
C、代期货公司、客户收付期货保证金
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
判断题
5. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（　　）

6. 被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。 （　　）

7.

发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。 （　）

8. 提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。
9. 系统风险以全局性的共同因素影响投资收益。 （　）

10. 如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。 （　　）