单项选择题
1. 在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。
A．短期国债
B．国库券
C．长期国债
D．无期限国债
2. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上。


3. 有价证券之所以能够买卖是因为它（　）。


多项选择题（1）
4. 我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。
A．金融债券
B．货币市场工具
C．资产支持证券
D．非公开发行股票
5.

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　）。

A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C、从业人员不得直接或间接持股的规定

D、证券账户的实名制规定

6.

对证券公司设立子公司的监管要求有（　）。

A、禁止同业竞争

B、要求建立风险隔离制度

C、禁止相互持股的情形

D、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

7. 关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（　　）。

不定项
8. 根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（　　）。
A． 投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的5%
B． 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
C． 投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%
D． 对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%
9. 证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。

判断题
10.

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
（　）